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投資者保護案例—打擊內幕交易

作者:本站    來源:原創    時間:2016-08-27     瀏覽量:3667

  一、陳維立等涉嫌內幕交易案
  根據深圳證券交易所監控發現的線索,2012年7月,證監會對“陳某”等賬戶涉嫌內幕交易行為立案調查。調查發現,陳維立等人涉嫌內幕交易犯罪,2013年2月,證監會將案件移送公安機關。目前,公安機關已將案件送檢察院審查起訴。
  經查,浙江愛仕達電器股份有限公司(以下簡稱愛仕達)在與當地政府溝通后,通過了產學研園區“退二進三”政策項目。4月24日,愛仕達發布相關公告后,股價連續兩天以漲停收盤。“愛仕達享受退二進三政策”屬于《證券法》第75條規定的內幕信息。陳維立時任溫嶺市政府辦公室主任,負責下發相關市長辦公會議通知及制作會議紀要,系愛仕達享受“退二進三”政策事項的內幕信息知情人。
  2012年4月19日至20日,陳維立利用其朋友及親屬“陳某”賬戶累計買入“愛仕達”股票25.36萬股,交易金額242.08萬元。2012年5月7日全部賣出,獲利9.45萬元。賬戶具體操作人為陳維立及其親屬顏某某。顏某某通過配合陳維立操作“陳某”賬戶獲悉內幕信息,同時其利用親屬“陳某某”和“林某某”賬戶于2012年4月19日至20日買入愛仕達109,660股,成交金額99.81萬元,5月7日全部賣出,盈利8.8萬元。
  陳維立等人的上述行為違反《證券法》第76條“證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄漏該信息,或者建議他人買賣該證券”的規定,同時涉嫌構成《刑法》第180條所述情形。根據《行政執法機關移送公安機關涉嫌犯罪案件的規定》(國務院令第310號)等有關規定,證監會將陳維立等人涉嫌犯罪情況移送公安機關查處。

  在本案調查過程中,涉案當事人陳維立針對性地進行了反調查準備,不僅多次回避調查組人員,不配合調查,甚至串通關鍵人員說謊,唆使相關人員為其出具虛假證明,刻意隱瞞實情。調查組通過細致分析和周密部署,在掌握大量客觀證據的情況下,認定陳維立涉嫌內幕交易,并移送公安機關查處。


  二、關于李民俊等涉嫌內幕交易案情況的通報
  根據深圳證券交易所監控發現的線索,2013年2月4日,證監會對李民俊等人涉嫌內幕交易行為立案調查。2013年3月,證監會將該案移送公安機關。目前,公安機關已將案件移送檢察院審查起訴。
  2011年12月,湖北博盈投資股份有限公司(以下簡稱博盈投資)董事長楊某知悉奧地利斯太爾公司有出售意向,通過中介機構對斯太爾公司進行調查。2012年7月6日,博盈投資停牌,11月5日,博盈投資復牌并發布非公開發行股票預案,籌資近15億元用于間接收購斯太爾公司。博盈投資擬進行資產重組事項屬于《證券法》第67條規定的“重大事件”,即“公司重大的投資行為和重大的購置財產的決定”及“公司股權結構的重大變化”,該事項所涉信息為內幕信息。博盈投資時任董秘李民俊知悉并參與了公司相關重組事項,屬于內幕信息知情人。
  經查,2012年7月1日,李民俊丈夫宋某通過朋友向異地楊某銀行賬戶存入現金合計169萬元,楊某妻子涂春苗為李民俊的親戚,楊某賬戶交易“博盈投資”股票均為涂春苗操作。在楊某賬戶存入資金及交易“博盈投資”股票之前的期間內,涂春苗與李民俊進行多次聯系,而涂春苗后來在與他人聊天過程中講述了李民俊等人通過現金存款并指使其購入“博盈投資”股票的事實。7月2日,楊某證券賬戶買入“博盈投資”股票332,655股,買入金額168.9萬元,11月21日全部賣出,賣出成交金額255萬余元,獲利86萬余元。
  李民俊、涂春苗等人的行為違反了《證券法》第73條“禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動”以及第76條“證券交易內幕信息知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄漏該信息,或者建議他人買賣該證券”的規定,構成內幕交易行為;同時涉嫌構成《刑法》第180條所述情形,根據《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》(國務院令第310號),證監會將李民俊、涂春苗等涉嫌內幕交易犯罪的行為移送公安機關查處。
  本案中,李民俊等人為規避調查,利用異地他人賬戶下單買賣,通過他人進行大額現金存取,兩地三組四人協同作案。我會調查人員通過周密調查和深入分析,成功鎖定了嫌疑人員,最終移送公安機關查處。

  在上述兩起案件中,嫌疑人陳維立作為國家公職人員,且擔任一定級別的領導職務,明知內幕交易違法行為的嚴重后果,但在利益面前,仍然心存僥幸,利用職務便利通過內幕交易牟取私利,嚴重損害了政府形象和證券市場“三公”原則,擾亂了資本市場秩序。嫌疑人李民俊身為上市公司董秘,其主要職責之一就是負責上市公司的信息披露事宜,理應熟知內幕信息及內幕交易的有關規定,但其卻為獲取不法收益鋌而走險,知法犯法。內幕交易是影響資本市場健康有序運行的“毒瘤”,嚴重損害了其他投資者的利益。對于內幕交易行為,無論以何種手段,證監會都將以“零容忍”的態度嚴厲打擊,發現一起查處一起,決不姑息,涉嫌構成犯罪的,將依法及時移送公安機關。希望市場參與者常思貪欲之害,常懷律己之心,守法合規,公平公正的進行證券交易。


  三、夏侯文浩涉嫌利用未公開信息交易股票案
  根據媒體報道和上海證券交易所核查發現的線索,2011年11月,證監會對平安資產管理有限責任公司(以下簡稱“平安資管”)原投資經理夏侯文浩涉嫌利用未公開信息交易股票行為立案調查。2012年6月,證監會將本案移送公安機關,公安機關目前已移送檢察院審查起訴。
  經查,夏侯文浩2009年6月進入平安資管,2009年12月起擔任平安資管保險資產投資室的投資經理,先后負責三個保險資產管理賬戶的具體投資管理工作,2011年4月起升任投資室副經理。夏侯文浩在2010年2月至2011年5月實際管理保險資產賬戶期間,利用職務便利獲取的三個保險資產管理賬戶投資交易的有關未公開信息,使用“趙某某”、“夏某某”、“蔣某某”證券賬戶,先于或同期于其管理的保險資產賬戶買入相同股票11只,成交金額累計達1.46億余元,獲利919萬余元。
  夏侯文浩的上述行為構成了《刑法》第一百八十條第四款規定的“證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員,利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息,違反規定從事與該信息相關的證券、期貨相關交易活動,或者明示、暗示他人從事相關交易活動”所述違法行為,涉嫌構成利用未公開信息交易罪。根據《行政執法機關移送公安機關涉嫌犯罪案件的規定》(國務院令第310號)等有關規定,證監會將本案移送公安機關立案查處。
  本案中,夏侯文浩規避監管的意圖較為明顯,使用的證券賬戶先后轉挪于廣州、上海等地多家證券營業部,賬戶資金更是通過其親屬、朋友等多人銀行賬戶過橋走賬。面對復雜案情,證監會調查人員經過周密部署和仔細調查,取得了扎實證據。在鐵證面前,夏侯文浩對利用未公開信息交易行為供認不諱,并在調查后期主動向當地公安機關投案自首。

  證監會有關部門負責人指出,本案是證監會查處的首例保險從業人員利用未公開信息交易股票案,夏侯文浩是保險資產管理行業的貪婪“碩鼠”,自上任投資經理到被證監會調查發現的一年多時間里,利用職位之便,盜取所在保險資產管理公司的未公開信息,為己交易獲利。他先于或同期于其管理的保險資產買入同一股票獲利的行為,不僅損害了保險資產和被保險人的利益,而且損害了資本市場的“三公原則”,破壞了資本市場秩序,應當依法嚴懲。 該負責人強調,保險資金已與證券投資基金等構成證券市場機構投資資金的重要來源。保險資產管理公司的投資經理和基金公司基金經理一樣管理著巨額資金,其“老鼠倉”行為,危害同樣嚴重。對各類金融機構從業人員的“老鼠倉”行為,證監會一經發現查實,都將堅決打擊,嚴懲不貸。參與資本市場的各類金融機構從業人員應以本案警示自身,依法履行職責,堅守職業道德,遠離“老鼠倉”等違法行為。


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